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Formation #BQ04

Formation Contrôle interne bancaire et conformité

24 et 25 Sept. 2019

26 et 27 Nov. 2019

2 jours

Réf. BQ04

Vous souhaitez personnaliser le programme de cette formation pour qu'elle réponde aux spécificités de votre entreprise ? Demandez un devis.

Objectifs

  • Contrôleurs internes
  • Compliance officers
  • Auditeurs internes
Participants

Participants

  • Contrôleurs internes
  • Compliance officers
  • Auditeurs internes
Approche Pédagogique

Approche Pédagogique

  • Cas pratiques
  • Remise d’outils
  • Echanges d’expériences
Programme
1/ Définir le cadre général du contrôle interne et de la conformité
  • SOX, le référentiel Committee of Sponsoring Organizations (COSO), Loi de Sécurité Financière (LSF), Bâle 2, règlement du Comité Consultatif de la Législation et de la Réglementation Financière (CCLRF)
  • Autodiagnostic : évaluation des connaissances sur les principes du contrôle interne en milieu bancaire
2/ Piloter le contrôle interne et la conformité dans le secteur bancaire
  • Préalable : identifier les activités bancaires à surveiller et les activités à risque
  • Distinguer et positionner les acteurs du contrôle
  • Contrôle permanent, contrôle périodique, contrôle de conformité, déontologie, gestion des risques… Distinctions et interactions
  • Positionnement des différentes fonctions : règles d'indépendance à respecter et possibilités de cumul
  • Les possibilités d'externalisation
  • Relations avec la direction et les opérationnels
  • Connaître l'étendue des missions
  • Vérifier la conformité, le respect des procédures, la qualité de l'information comptable et financière
  • Mettre en place des systèmes d'analyse et de mesure des risques opérationnels
  • Exercice d'application : élaboration d'un programme de missions de contrôle
  • Identifier le risque de mise en jeu de la responsabilité
  • Une obligation de moyens renforcée
  • Identifier les personnes responsables
  • Les précautions à prendre
3/ Organiser le contrôle interne : les procédures à mettre en place
  • Préalable : les structures à contrôler et le cas des activités à l'étranger
  • Périodicité, traçabilité et formalisme des contrôles
  • Mettre en place les contrôles permanents
  • Contrôles de 1er niveau, de 2e et 3e niveaux
  • L'articulation entre les différents niveaux de contrôle
  • Le recueil des procédures
  • Maîtriser les risques
  • Cartographie des risques bancaires : identification et classification
  • Évaluation et niveau d'exposition aux risques
  • Étude de cas : analyse critique de la cartographie des risques d'un établissement et adaptation des concepts au contrôle spécifique d'une banque de réseau ou des activités de marché
  • Mettre en oeuvre les contrôles périodiques
  • Définir un rythme de contrôle
  • Les personnes pouvant exercer le contrôle
  • Le plan de contrôle du contrôle interne : fonctionnement et objectif
  • Les modalités d'évaluation des procédures
  • Gérer les dysfonctionnements constatés
  • Les dispositifs de remontée des dysfonctionnements
  • La mise en place et le suivi d'actions correctrices
  • Rédiger le rapport de contrôle interne
  • Objectif et contenu
  • Étude de cas : analyse critique et commentée des meilleures pratiques
Dates

Dates

  • 24 et 25 Sept. 2019
  • 26 et 27 Nov. 2019